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湘财证券等三券商两融违法操作遭通报批评

2020-10-07 11:08:32    /    配资公司  /  作者:股票配资  / 阅读:

近日湘潭股票配资公司,湘财证券等三家券商因举办融资类业务违法受到监管层通报批评。

据知情人士透漏,此次通报批评将对全行业起到警示作用,同时监管当局要求各券商认真查找自身融资类业务存在的问题,进一步提升业务规范程度。

两融违法频被点名

今年10月,证监会组织各地证监局和中证协等单位,对各期货公司的融资融券、约定购回式交易、股票质押式回购及报价回购等融资类业务进行了专项检测。三家券商被通报批评与这次复查有关。

据了解,被通报批评的三家券商均存在不同程度的内控制度机制不健全、内部制度未有效执行、信息系统不健全、收费标准不透明等内部管理不到位问题,此外还包括为不合格投资者违法开户,对融资融券顾客维持担保比列高于规定标准,且未依照规定时限缴交差额,同时未对顾客强制平仓等问题。

上述知情人士称,被通报批评的三家券商中,有两家存在向从事证券交易时间不足半年的顾客融资融券的情形,共涉及43名顾客。其中,湘财证券为39名不合格投资者进行违法开户。

“按照通报内容,监管层还要求各期货公司开展融资类业务,必须严格遵守七大监管底线。”深圳某上市券商融资融券人士表示,一是不得诱导不适当的顾客举办融资类业务;二是不得违法侵吞顾客担保品;三是不得进行利益输送和商业贿赂;四是不得进行黑幕交易、操纵市场;五是不得为顾客规避信息披露义务提供便利;六是不得向“两初一剩”等国家限制行业提供融资;七是不得对业务人员、管理团队施行当期激励。

两融检测推动中

“为不合格投资者违法开户似乎确实是违背了相关规定股票配资,但这在行业内并不鲜见。”深圳某券商融资融券部人士向证券时报记者表示,实际操作中,确实是常常会碰到一些特殊顾客,他们的期货交易时间不足6个月却又强烈要求开办两融帐户。

去年底,监管部门早已意识到两融规模下降过快,券商存在着不规范操作,也由此进行了现场检测,暴露的主要问题就包括,为从事证券交易时间不足半年的顾客进行融资融券情形。

“监管层每年还会对券商融资业务进行检测股票配资,本月中信证券、平安证券、国泰君安等数家券商正相继迎来检测。”上海一家小型券商信用交易部负责人表示,此次复查,监管部门将关注两融业务中的违法融资、配资等问题。

以往检测中,融资业务存在的主要问题有四方面,一是券商私下增加顾客融资融券开户的硬性要求湘潭股票配资公司,包括顾客资产量、开户时间等;二是顾客融资融券范围超出规定标的;三是质押式回购业务中出现质押品的再度质押;四是各项融资业务利率严重打折,甚至高于成本价等问题。

截至12月16日,沪深两区融资融券余额达9690亿元,融资融券余额不断创新高。华泰证券测算显示,由两融余额推测,这波行情的增量资金达2.5万亿元。